Brokerzy - LISTA OSTRZEŻEŃ

[raposo]

Niniejszy wątek ma służyć wymianie informacji nt. wydanych ostrzeżeń przez regulatorów. Co jakiś czas natrafiam na takie newsy, które potem giną w czeluściach forum.

Prosiłbym o nie dodawanie swoich subiektywnych opinii w stylu "myślę, że ten broker to kanciarz". Interesują nas fakty, czyli informacje wydane przez instytucje nadzorujące zarówno o ew. zawieszeniu/odwołaniu licencji, nałożeniu kar finansowych czy wprowadzeniu na czarną listę. Najlepiej z podaniem źródła.

1) Na początek FXi (Cyprus) Ltd
https://www.tradefxi.com/

Firma podaje na swojej stronie, że posiada licencję cypryjską, co jest nieprawdą.

źródło:  http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=73362234-0771-4f4e-8a28-d3ff3544c645

2) FCA ostrzega przed firmą SMP Forex, które nie ma zgody na prowadzenie działalności finansowej na terenie UK.

witryna:
http://smpforex.com/

źródło:
http://www.fca.org.uk/news/warnings/smp-forex

 

3) Włoski regulator ostrzega przed serwisem do kopiowania sygnałów, która działa na terenie tego kraju bez odpowiednich zezwoleń:
Investocopy Network Ltd - Lux Finance Ltd
http://investocopy.com i http://www.copytowin.com

źródło:
http://www.consob.it/web/area-pubblica/dettaglio-news/-/asset_publisher/qjVSo44Lk1fI/content/comunicazione-a-tutela-consob-2015-10-19/11973

 

4)  Regulator z Dubaju nałożył 640 000 USD kary na ABN AMRO Bank N.V. DIFC Branch (ABN).

Szczegóły:

The DFSA imposed the fine because ABN did not:

ensure that its anti-money laundering (AML) related systems and controls operated effectively;
monitor and supervise the activities of all its PBI employees and ensure that they were adequately trained, understood and adhered to ABN's AML policies and procedures;
undertake adequate risk based assessments of every customer or conduct adequate customer due diligence (CDD) for many of its clients; and
undertake adequate transaction monitoring of client accounts.

źródło: http://www.dfsa.ae/WhatsNew/DispForm.aspx?Id=620

 

5) CySEC ostrzega przed Bullet Investment - brak pozwolenia na prowadzenie jakiejkolwiek działalności inwestycyjnej
http://www.bulletinvestment.com/

źródło: http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=9c7d05e4-7904-4631-b963-90485947a22f

 6) CONSOB - włoski regulator - ostrzega przed binarnymi cwaniakami. Brak zgody na prowadzenie działalności inwestycyjnej we Włoszech.
1) Worldwide Safe Investment Limited, Binaytion i Worldwide Security Investment Limited - https://highfrequency.trade;
2) Mtn Global Ltd i Mtn Worldwide Services Limited - www.byrix.com;
3) Marshall Software Ltd i Marshall Advanced Innovation Ltd - www.ksftrade.com;
4) Yamix Marketing Ltd - www.algobanque.com;
5) Sep Global Ltd - www.fxsep.com.

źródło: http://www.consob.it/web/area-pubblica/dettaglio-news/-/asset_publisher/qjVSo44Lk1fI/content/comunicazione-a-tutela-2015-11-02/11973

[raposo]

Szwajcarski regulator FINMA przestrzega przed TradeSolid, które trafiło na listę ostrzeżeń. To broker binarny z UK, który twierdzi, że posiada oddziały w Hong Kongu i Szwajcarii. W Szwajcarii mają działać bez zezwolenia i jeśli te informacje się potwierdzą FINMA może nałożyć na nich karę finansową lub nawet zamknąć działalność.

 

witryna: https://www.tradesolid.com/

 

źródło: https://www.finma.ch/en/finma-public/warning-list/tradesolid/

 

=====

 

Brytyjski regulator FCA ostrzega przed LondonFX. Firma podszywa się pod Ikon Capital podając te same dane adresowe. Twierdzą też na swojej stronie, że posiadają odpowiednie licencje, co oczywiście prawdą nie jest.

 

witryna: http://www.londonfx.cn/

 

źródło: http://www.fca.org.uk/news/warnings/londonfx-clone

[raposo]

CySEC nakłada kary finansowe za mniejsze i większe grzeszki:
WGM Services Ltd (EZTrader, EZInvest i Global Option): €340,000
Pegase Capital Ltd (InteractiveOption, HelloBrokers i MTX Plus): €300,000
Depaho Ltd (GTCM and FXGM): €233,000
Reliantco Investments Ltd (UFX i UFXMarkets): €123,000

Informacje nt. kar dostępne w newsach:
http://www.cysec.gov.cy/en-GB/home/

CySEC ogłosiło też porozumienie z IronFX zgadzając się na rozliczenie w wysokości €335,000. Chodzi o:
http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=c5b69085-0611-4a66-b15c-af61bcfb3af0

Informacja dot. porozumienia:
http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=f3b8aa80-6679-4efa-9ede-6cb53097e8d5

[raposo]

Jak już regulator z Belize wydaje ostrzeżenie to naprawdę musi być źle .

IFSC z Belize ostrzega przed firmą Grizzly Limited. Na stronie znajduje się informacja, iż posiadają tamtejszą licencję, co jest nieprawdą.

witryna: http://www.grizzly-ltd.com/

źródło: http://www.ifsc.gov.bz/grizzly-limited/

[raposo]

Po krótkiej przerwie wracamy z naszym cyklem i nowościami z UK.

 

1) FCA ostrzega przed klonem firmy dostarczającej usługi social tradingu Ayondo Markets

poprawny adres www: http://www.ayondo.com/

klon: http://www.ayondo-marketsltd.com/

 

źródło: http://www.fca.org.uk/your-fca/documents/thematic-reviews/ayondo-markets-ltd-clone

 

2) FCA odnotowuje silny wzrost wśród powstających firm-klonów (jak zresztą widać na przykładzie powyżej), które podszywają się pod istniejące, znane na danym rynku instytucje.

 

Pełna treść ostrzeżenia: http://www.fca.org.uk/consumers/scams/investment-scams/uauthorised-fx-trading-brokerage-firms

 

Zanim otworzymy gdzieś konto warto sprawdzić dokładnie nazwy, numery licencji na stronie regulatora i adres siedziby...

[raposo]

Hiszpański regulator, CNMV, ostrzega przed brokerem opcji binarnych Citrades. Nie posiadają żadnej autoryzacji i zezwoleń na prowadzenie tego typu działalności.

witryna: https://www.citrades.com/
źródło: http://www.cnmv.es/Portal/verDoc.axd?t={5e472c66-287c-4af2-8455-8cbe0c2d3272}

[raposo]

I lecimy dalej... CySEC rozdaje kary - runda II.

1) Banc de Binary otrzymuje karę w wysokości 350 000 EUR - to największa kara nałożona przez CySEC od "nie wiadomo kiedy". Nawet Iron dostał mniejszą . Niestety nie piszą za wiele co, gdzie, jak, za co...

źródło: http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=34e2a317-00c6-41c4-9be6-c147f94ba65d

2) Rodeler Limited - właściciel takich marek jak 24option, 24FX, GrandOption i QuickOption - otrzymuje karę w wysokości 156 000 EUR. I tu już mamy ładnie wyszczególnione za co:

€10,000 – handling of client complaints, other admin issues
€20,000 – managing operational risk
€30,000 – not acting fairly in regards to client bonuses
€30,000 – misleading advertising
€40,000 – not properly assessing clients for appropriate trading

źródło: http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=762d983f-f9f2-4041-bcea-22382256f64f

[raposo]

CySEC zawiesza licencję SkyFX. Trademarker (Cyprus) Ltd to firma do której należą marki SkyFX i Capital Option.

źródło:
http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=e6afdb19-926b-4eff-87f5-f87f85467276

[raposo]

CySEC nakłada karę w wysokości 100 000 EUR na brokera CommexFX i jednocześnie zawiesza im licencję na 15 dni.
http://www.commexfx.com/

źródło:
http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=89b1d98d-5191-47c7-816d-c8371cd8a72f

[raposo]

Kara finansowa od CySEC dla Anyoption na kwotę 235 000 EUR. Za co? Wszystko ładnie rozpisane w poniższym linku.

źródło:
http://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=03ce3ac7-449f-4a2e-969d-cd8e68001585

[raposo]

RBS Bourse, broker opcji binarnych, został umieszczony na liście ostrzeżeń brytyjskiego regulatora FCA z uwagi na działanie bez odpowiednich licencji. Znajdują się także na liście ostrzeżeń francuskiego regulatora AMF.

Uwaga, nazwa jest podobna do firmy RBS Asset Management (ACD) z którą nie mają nic wspólnego.

Witryna: www.rbsbourse.com

źródło: http://www.fca.org.uk/news/warnings/rbs-bourse

[raposo]

Kolejny broker bez licencji działający w UK - FCA ostrzega przed:

TFX Traders
http://tfxtraders.com

źródło:
https://www.fca.org.uk/news/warnings/tfx-traders

 

[raposo]

Coś się ruszyło. Właściciel Alpha Finex zatrzymany przez policję. Ponad 100 oszukanych na łączną kwotę ok. 4 mln zł.

https://forexclub.pl/wlasciciel-alpha-finex-zatrzymany-policje/

[raposo]

Kolejny broker FX ląduje na liście ostrzeżeń KNF. Regulator, po zmianie prawa z końca kwietnia br., może zmierzać do zablokowania jego witryny.
https://forexclub.pl/kolejny-broker-forex-liscie-ostrzezen-knf/

[raposo]

Vortex Assets na liście ostrzeżeń KNF

https://forexclub.pl/vortex-assets-lista-ostrzezen-knf/

Koniec z nękającymi telefonami!

[raposo]

Tym razem CySEC nie skończył na ukaraniu brokera. Oberwało się także kadrze zarządzającej. Dyrektorzy Falcon Brokers muszą zapłacić łącznie 195 tys. EUR i nie mogą pracować w branży finansowej od 2 do 5 lat.

https://forexclub.pl/falcon-brokers-kara-cysec/

[raposo]

Licencja (kolejnego?) brokera opcji binarnych zawieszona przez CySEC. Mają tydzień na wprowadzenie zmian.

Czy kogokolwiek to jeszcze szokuje?
https://forexclub.pl/optionrally-licencja-cysec/

[raposo]

4 duże instytucje finansowe ukarane przez FINRA w USA na łączną kwotę 4,75 mln USD. W pechowej grupie znajduje się ceniony i lubiany Interactive Brokers:

https://forexclub.pl/kara-finansowa-finra-interactive-brokers/

[raposo]

"Łowcy frajerów" trafiają na listę ostrzeżeń KNF. Krucjata trwa, brawo!

https://forexclub.pl/lowcy-frajerow-trafiaja-na-liste-ostrzezen-knf/

[raposo]

KNF ostrzega przed MIB700 zrejestrowanym na Vanuatu:

https://forexclub.pl/broker-forex-vanuatu-knf/

[raposo]

Uwaga na klona Dukascopy Bank pod witryną dukascopi.com. Cwaniaki przygotowali sobie nawet własną platformę.
https://forexclub.pl/dukascopy-bank-klon/

[raposo]

Oczyszczanie Rynku trwa. Mocniej zaangażowała się w działania IDM zgłaszając 5 witryn jako działające nielegalnie. Trzy z nich w mniej niż 24h stały się nieaktywne - pozostało utrader.com i exbino.com.

https://forexclub.pl/izba-domow-maklerskich-ostrzega/

[raposo]

AvaTrade oraz iCFD ukarane przez belgijskiego regulatora. Ten pierwszy ponoć oferował Belgom debiuty w akcje (zapewne w CFD na akcje) bez przedłożenia wymaganych dokumentów.

https://forexclub.pl/avatrade-oraz-icfd-ukarane-laczna-kwote-375-000-eur/

[raposo]

Regulator z Belize ostrzega przed Real Markets Live:

https://forexclub.pl/belize-broker-forex-ostrzezenie/

[raposo]

Francuski "KNF" ostrzega przed pięcioma brokerami

https://forexclub.pl/brokerzy-forex-czarna-lista/